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查看PDF原文公告日期：2022-11-17
中信证券股份有限公司关于惠州亿纬锂能股份有限公司2022年定期现场检查报告保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：亿纬锂能保荐代表人姓名：史松祥 联系电话：0755-23835259保荐代表人姓名：胡征源 联系电话：010-60833072现场检查人员姓名：史松祥现场检查对应期间：2022 年度现场检查时间：2022 年 11 月 3 日-11 月 4 日一、现场检查事项 现场检查意见（一）公司治理 是 否 不适用现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议及记录；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况；（2）取得公司组织结构图、定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √（二）内部控制现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告、内部控制缺陷汇总评价表，核查公司内部控制工作情况，向相关人员进行了解公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况；（2）查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易情况；向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √（如适用）2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √审计部门（如适用）3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 √部门提交的工作计划和报告等（如适用）5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √（如适用）7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √况进行一次审计（如适用）8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √控制评价报告（如适用）11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √了完备、合规的内控制度（三）信息披露现场检查主要手段：（1）取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露文件，查阅投资者关系活动记录表；（2）核查公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动情况；（3）抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获取得公司内幕信息知……[点击查看PDF原文]
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转载自: 300014股吧 http://300014.h0.cn
公司名称：亿纬锂能
股票代码：sz300014
市场类型：创业板
上市日期：日
所属行业：电气设备
所属地区：广东
公司全称：惠州亿纬锂能股份有限公司
英文名称：EVE Energy Co., Ltd.
公司简介：亿纬锂能公司是国家级高新技术企业，专注于锂电池的创新发展。经过多年的努力，公司锂亚电池居世界前列，锂原电池居国内领先地位。公司主营业务是锂原电池和锂离子电池的研发、生产、销售，也以客户需求为导向提供锂电池相关的配套产品和服务。近几年，公司聚焦动力、...
注册资本：20.5亿
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总 经 理：刘建华
董 秘：江敏
公司网址：www.evebattery.com
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